通过对文件要求的系统分析、归纳，可以把提供的材料系统分类为必须提供的材料和辅助材料。

一、必须材料

（一） 高新技术企业认定申请书。包括高新技术企业认定申请书、企业基本信息表、企业研究开发项目情况表、上年度高新技术产品（服务）情况、近3年内获得的自主知 识产权汇总表、企业年度研究开发费用结构明细表。也就是企业将在高新技术认定管理工作网上填写的资料进行正式打印即可。

（二）企业营业执照副本、税务登记证书复印件。原则上应该是年度检验有效的证书。

（三）近三个会计年度（实际年限不足三年的按实际经营年限）研究开发费用专项审计报告。必须是由在省、自治区或直辖市科技管理部门备案的中介机构出具的专项审计报告。

（四）近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告。必须是由在省、自治区或直辖市科技管理部门备案的中介机构出具的专项审计报告。

（五）近三个会计年度的财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限）的审计报告。必须是中介机构按自然年度出具的审计报告。如果是跨自然年度或三年合并出具的审计报告都不符合要求。

（六） 知识产权证书和独占许可、转让协议复印件。如果企业的知识产权均为自有，只需提供知识产权证书复印件即可；如果企业的知识产权既有自有、又有独占或受让 的，则需提供所有的知识产权证书和独占许可、转让协议及在相关部门备案的登记证明复印件；如果企业的知识产权均为独占或受让的，则需提供知识产权证书和独 占许可、转让协议及在相关部门备案的登记证明复印件。

二、辅助材料

（一）技术市场管理办公室认定登记的技术合同。如果企业有在技术市场管理办公室认定登记的技术合同，就建议提供，可以只提供技术市场备案页，合同首页、金额页、双方盖章页等内容。

（二） 其他能够证明高新技术产品（服务）收入的证明材料。如果企业没有在技术市场管理办公室认定登记的技术合同，但只要企业销售的产品或服务在《重点领域》内， 则这样的合同也需要提供。内容包括合同首页、金额页、双方盖章页。如果合同数量过多，则提供的合同额尽可能达到上年度销售额的60%即可。

（三）技术创新活动证明材料。创新活动包括生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告，省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明，企业的获奖证明等。对于上述内容，企业可根据自身情况，只要有就可以提供。提供的内容最好是过去三年内取得的。

（四） 科技成果转化明细表。科技成果转化情况在《企业基本信息表》中“科技成果转化研究开发管理情况”栏内有所描述，但描述的内容只是综合性的，并不能全面反映 实际转化的情况。因此，企业非常有必要再单独制作一份科技成果转化明细表予以全面反映。关于明细表的样式，可以参照下表制作。

公司2006-2008科技成果转化明细表

 

序号	产品或服务名称	应用的知识产权或专有技术（技术诀窍）名称	转化 年度	知识产权获得方式	授权号	证明 材料
1
2
3
…

注意：科技成果转化明细表只是一个清单，为了更能说明科技转化的情况，企业还需要同时提供转化的证明材料。包括生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、销售合同、客户验收证明或客户评价等等。

（五）研究开发管理水平。研究开发管理水平包括制定了研究开发项目立项报告；建立了研发投入核算体系；开展了产学研合作的研发活动；设有研发机构并具备相应的设施和设备；建立了研发人员的绩效考核奖励制度。因此，企业就该项内容应提供的材料包括：

1、研发管理制度（至少包含研发投入核算体系和研发人员绩效考核制度）。

2、 立项报告。每个项目一份立项报告。立项报告内容一般应包括以下内容：立项目的、意义和必要性；技术水平（国内外研究开发现状以及同类研究技术的比较）；项 目总体目标（含关键技术指标、经济效益指标、社会效益指标、环境改善指标等）；项目具体内容（包括要解决的主要问题、解决方案、工作任务、关键技术、创新 点等）；经济、社会效益分析；推广应用前景分析；项目实施的风险分析；项目参与人员及实施的组织管理措施；项目实施计划；成果描述（成果形式、产品化的实 施）；项目预计投入；审批情况等

3、产学研合作协议（合同）或委托大专院校、科研院所研发的协议。

4、研发设备清单（参见下表）。

研发设备清单

序号	设备 名称	型号	入账 日期	原值（元）	残值率	备注
1
2
3
4
5
…

5、相关政府机关对企业设立研发机构的证明或企业含有研发部门的组织机构图。

（六）员工花名册（见下）及研发人员学历、学位或职称证明

公司员工花名册

序号	姓名	学历	专业	职位	大专以上科技人员	研究开发人员	备注
1					□是□否	□是□否
2					□是□否	□是□否
3					□是□否	□是□否
…
合计	—	—	—	—			—

我公司在2008年度共有职工     人，其中研发人员    人，占职工总人数的比例为    %；大专以上科技人员    人，占职工总人数的比例为    %。

该表原则上需要企业列示全部员工（如果企业人员过多，可以仅列示大专以上科技人员），并将大专以上科技人员及研发人员的单独标识。对于研发人员学历、学位或职称证明可以提供部分，原则上按照20人和不少于研发人员10%中较少值提供。